学习一生证券从业资格模拟考试试题汇总
在平时的学习、工作中，我们都可能会接触到试题，借助试题可以为主办方提供考生某方面的知识或技能状况的信息。你知道什么样的试题才是好试题吗？下面是为大家收集的证券从业资格模拟考试试题汇总，欢迎阅读与收藏。
证券从业资格模拟考试试题 1
1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于( )。
A.计划说明书
B.集合资产管理合同文本
C.推广方案及推广代理协议
D.盈利预测报告
2.从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。
A.柜台代理买卖
B.证券登记结算公司代理买卖
C.证券交易所代理买卖
D.证券承销代理买卖
3. 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )
A.委托有效期满，委托指令失效
B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失效
D.我国现行的委托期限为当日有效
4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括( )。
A.书面警示
B.口头警示
C.约见谈话
D.限制相关证券账户交易
5.作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有( )。
A.在交易所上市交易满6个月
B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股
C.股东人数不少于4000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%
6.在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括( )等。
A.身份证号码
B.联系人地址
C.个人姓名
D.职业
7.上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有( )。
A.3天
B.7天
C.28天
D.91天
证券从业资格模拟考试试题 2
单项选择题
1、 下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（ ）。
A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数
B．上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况
C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法
D．上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数
2、 根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。（ ）
3、 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（ ）
4、 欧洲债券在发行法律方面（ ）。
A．受发行所在国有关法规管制和约束
B．须经发行地官方主管机构批准
C．受货币发行国有关法规管制和约束
D．不受货币发行国有关法规管制和约束，不需经发行地官方主管机构批准
5、 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（ ）。
A．股票股息
B．负债股息
C．财产股息
D．建业股息
6、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日（ ）起做出。
A．1个月内
B．3个月内
C．6个月内
D．9个月内
多项选择题
7、 上海证券交易所、深圳证券交易所的价格决定采取的方式有（ ）。
A．随机竞价
B．连续竞价
C．集合竞价
D．协议定价
8、 证券公司经营（ ）以及其他证券业务中的任何两项，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券经纪
9、 金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。
A．信用衍生工具
B．利率衍生工具
C．OTC交易的衍生工具
D．交易所交易的衍生工具
10、 公司公积金的来源有（ ）。
A．股票溢价发行超过股票面值的溢价部分
B．法定公积金和任意公积金
C．资产重估增值部分
D．公司从外部取得的赠与资产
证券从业资格模拟考试试题 3
1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
A 书面凭证 B 法律凭证
C 收入凭证 D 资本凭证
2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
A 交易的对象 B 交易的性质
C 交易的期限 D 交易的时间
3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的'买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场 B 有形市场
C 第三市场 D 第四市场
4、1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 纽约 B 伦敦
C 巴黎 D 阿姆斯特丹
5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918 年夏天成立的------。
A 上海证券交易所 B 上海众业公所
C 上海华商证券交易所 D 北平证券交易所
6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
A 始终是审批制 B 由审批制到核准制
C 始终是核准制 D 由核准制到审批制
7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会 B 证券业协会
C 交易所监督部 D 证券登记机构
8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所 B 证券业协会
C 证监会 D 证券登记结算公司
9、以下属于同步性指标的有（ ）。
A．企业工资支出
B．个人收入
C．GDP
D．社会商品销售额
10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
A 普通股票 B 优先股票
C 银行债权 D 普通债权
11、股票的理论价值是--------。
A 票面价值 B 帐面价值
C 清算价值 D 内在价值
12、20 世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约 B 新泽西
C 华盛顿 D 芝加哥
13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
A 制定公司内部基本管理制度
B 制定公司的利润分配方案和弥补方案
C 决定公司内部管理机构的设置
D 对是否发行公司债券作出决议
证券从业资格模拟考试试题 4
1、 在新股通过网上竞价发行方式发行时，主承销商以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。（ ）
2、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
3、 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为（ ）。
A．0元
B．1元
C．5元
D．100元
4、证券市场的稳定性可以用（ ）来衡量。
A．市场指数的收益率
B．市场指数的风险度
C．市场指数的透明度
D．市场指数的覆盖率
5、 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，（ ）应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。
A．发行人
B．主承销商
C．证券经营结算公司
D．证券交易所
6、 发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起（ ）工作日内以书面形式将有关隋况报告深圳证券交易所。
A．2个
B．3个
C．5个
D．10个
7、A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A．10％
B．30％
C．50％
D．60％
8、（ ）用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。
A．转融通专用证券账户
B．转融通担保证券账户
C．转融通证券交收账户
D．转融通资金交收账户
9、 新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（ ）。
A．认购方式不同
B．发行价格的确定方式不同
C．认购成功者的确认方式不同
D．承销方式不同
10、限价委托方式的优点是：证券可以以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划。
A．正确
B．错误
证券从业资格模拟考试试题 5
1、 基金表现的优劣只能通过（ ）才能作出评判。
A．相对表现
B．基准表现
C．绝对表现
D．超常表现
2、 多个证券组合可行域的特点是，其左边界必然是向左凸的曲线或直线。（ ）
3、 基金管理公司的督察长直接对（ ）负责。
A．董事会
B．监事会
C．股东大会
D．总经理
4、 通过强制性信息披露，可以在一定程度上消除逆向选择和道德风险等问题带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。（ ）
5、 债券久期可以衡量利率的微小变动对债券价格的影响。（ ）
6、 第一只ETF是在（ ）推出的。
A．英国
B．美国
C．加拿大
D．澳大利亚
7、 基金托管人没有单独处分基金财产的权利。（ ）
8、基金经理人对股票投资组合基本策略的选择，建立在对股票市场的有效性的认识上。（ ）
A．正确
B．错误
9、如果证券市场是有效市场， 那么这个市场的特征是（ ）。
A．未来事件能够被准确地预测
B．价格能够反映所有相关信息
C．价格不起伏
D．证券价格由于不可辨别的原因而变化
10、基金公司开展特定客户资产管理业务，为单一客户办理特定客户资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于5 000万元。
A．正确
B．错误
证券从业资格模拟考试试题 6
单项选择题
1、 以下关于基金管理公司高级管理人员责任审计与责任审查的说法，正确的是 （ ）。
A．基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
B．基金托管部门高级管理人员离任时，相关机构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
C．基金管理公司董事长离任时，中国证监会将对其进行离任审计
D．在离任审计或者离任审查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
2、 完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（ ）。
A．下降
B．上升
C．无关
D．保持不变
3、 申购、赎回基金份额价格以（ ）元人民币为基准进行计算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
4、 在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是（ ）。
A．两者相等
B．前者小于后者
C．前者大于后者
D．没有直接的关系
5、 与收入型基金相比，增长型基金的风险小，收益也较低。（ ）
6、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（ ）对基金择时能力进行衡量的方法。
A．组合风险
B．各种证券持有量
C．现金比例的百分比
D．预期收益率
7、 下列投资风险最低的基金是（ ）。
A．债券基金
B．股票基金
C．指数基金
D．货币市场基金
多项选择题
8、 资产配置的买入并持有策略的特点有（ ）。
A．投资组合完全暴露于市场风险之下
B．交易成本和管理费用较低
C．适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大的情况
D．要求市场流动性较大
9、 证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在（ ）。
A．银行储蓄存款的收益相对固定
B．证券投资基金是一种收益凭证，储蓄存款是一种信用凭证
C．证券投资基金的风险相对较大
D．证券投资基金必须定期披露信息
10、 基金运营事务是基金投资管理与市场营销工作的后台保障，它通常包括（ ）。
A．基金注册登记
B．核算与估值
C．基金清算
D．信息披露
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